美國(guó)時(shí)間5月11日，小米集團(tuán)和美國(guó)國(guó)防部再次就軍事清單訴訟發(fā)布了聯(lián)合狀態(tài)報(bào)告。報(bào)告顯示，根據(jù)此前的聯(lián)合報(bào)告，雙方已經(jīng)同意和平解決訴訟案，考慮到已經(jīng)生效的臨時(shí)禁令和國(guó)防部決定不對(duì)臨時(shí)禁令上訴，國(guó)防部等被告一致認(rèn)為采用最終決議將小米集團(tuán)移出1月14日的軍事清單是合適的，雙方會(huì)就最終決議協(xié)商擬定具體內(nèi)容，預(yù)計(jì)在5月20日或之前向法院提交。

來(lái)源：糧廠研究員

這意味著，美國(guó)政府承認(rèn)了此前將小米列入軍事清單存在程序正義問(wèn)題，愿意和小米集團(tuán)進(jìn)行和解，并將小米集團(tuán)移出軍事清單。

回顧這起訴訟過(guò)程，小米是怎么走出美國(guó)國(guó)防部的軍事清單的呢？

小米與美國(guó)國(guó)防部間的訴訟案件始于2021年1月14日，特朗普政府在距離結(jié)束任期還有六天的時(shí)候，宣布將小米列入軍事清單。同一批被列入該清單的中國(guó)企業(yè)還有，中國(guó)商飛、中國(guó)航空股份集團(tuán)、中微電半導(dǎo)體、籮筐技術(shù)、中關(guān)村發(fā)展投資中心、高云半導(dǎo)體、大新華航空、中譯宇通。此前這份清單中包含華為、大疆和中芯國(guó)際等公司。

不同于美國(guó)“實(shí)體清單”，被列入軍事清單的企業(yè)芯片供應(yīng)暫時(shí)并沒有明顯的影響，但根據(jù)軍事清單禁令，美國(guó)投資者不得投資清單內(nèi)企業(yè)。簡(jiǎn)而言之，小米被列入軍事清單后，美國(guó)投資者必須在2021年11月11日之前剝離其在清單中持有的小米股份。

這引發(fā)資本市場(chǎng)對(duì)小米的擔(dān)憂。據(jù)公開資料顯示，小米的投資者中，美國(guó)區(qū)域投資者的持股比例為15.5%。其中高通是小米最大的美國(guó)投資者，2018年小米上市時(shí)，根據(jù)小米公布的7位基石投資者，高通合共認(rèn)購(gòu)占已發(fā)行發(fā)售股份約11.58%，其中包括Qualcomm Asia Pacific Pte Ltd。至今，雙方仍舊保持著緊密的關(guān)系，頻繁互相站臺(tái)。此前，高通還將其最新的旗艦芯片驍龍888的首發(fā)權(quán)給了小米的11系列。

由此，小米被列入軍事清單當(dāng)日一度暴跌了超過(guò)13%，并在之后的一段時(shí)間持續(xù)走弱，回撤超過(guò)30%。也就在當(dāng)日，小米發(fā)布公告，表示將會(huì)采取合適的措施，保護(hù)公司和股東的利益。

2月17日，小米集團(tuán)正式向法官提交了臨時(shí)禁令動(dòng)議（即可以臨時(shí)凍結(jié)美國(guó)國(guó)防部的軍事禁令，直到訴訟判決），美國(guó)國(guó)防部在2月26日書面提交了反對(duì)意見。

3月5日小米集團(tuán)提交書面反駁，小米集團(tuán)代理律師向法官提交了兩批次資料，一是小米集團(tuán)對(duì)于國(guó)防部反對(duì)意見的反駁；二是林斌的個(gè)人聲明（從小米創(chuàng)始人的角度闡述小米為什么不是涉軍企業(yè)以及軍事名單對(duì)小米帶來(lái)的傷害）。小米集團(tuán)提交的材料結(jié)構(gòu)從程序正義、是否涉軍、造成傷害三個(gè)角度對(duì)國(guó)防部反對(duì)意見進(jìn)行辯駁。

3月6日，《華爾街日?qǐng)?bào)》報(bào)道了小米被禁的原因，美國(guó)國(guó)防部的一份法律文件顯示，美國(guó)之所以將小米集團(tuán)列入黑名單，部分原因竟是該集團(tuán)總裁兼首席執(zhí)行官雷軍在2019年曾受到中國(guó)政府的表彰。根據(jù)公開信息，2019年，中央統(tǒng)戰(zhàn)部、工業(yè)和信息化部、人力資源社會(huì)保障部等部門聯(lián)合開展了“第五屆全國(guó)非公有制經(jīng)濟(jì)人士?jī)?yōu)秀中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)建設(shè)者評(píng)選表彰活動(dòng)”，而雷軍正是100名獲表彰者之一。這個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)再加上小米在5G和人工智能等先進(jìn)技術(shù)領(lǐng)域的投資計(jì)劃，讓美國(guó)國(guó)防部在今年1月份將小米列入支持中國(guó)軍方的公司名單。

3月9日，小米集團(tuán)和美國(guó)國(guó)防部在法官面前進(jìn)行口頭辯論，隨后法官宣布是否同意小米集團(tuán)提出的臨時(shí)禁令動(dòng)議。

3月12日，法官RUDOLPH CONTRERAS正式批準(zhǔn)了小米集團(tuán)的臨時(shí)禁令動(dòng)議，即可以臨時(shí)凍結(jié)美國(guó)國(guó)防部的軍事禁令。

臨時(shí)禁令獲取后，MSCI隨即宣布暫緩將小米集團(tuán)移出其指數(shù)產(chǎn)品，小米集團(tuán)的股價(jià)也從21.5港元反彈超過(guò)26港元。但臨時(shí)禁令的獲取也非一勞永逸，因?yàn)樵V訟本身還需要繼續(xù)。

3月16日，小米集團(tuán)和美國(guó)國(guó)防部向法院提交了聯(lián)名報(bào)告，表示雙方在3月15日已通過(guò)了電話協(xié)商。此消息公布后，資本市場(chǎng)一片歡呼，小米集團(tuán)的股價(jià)從近期低點(diǎn)20.65港元反彈至近27港元。

4月2日，美國(guó)國(guó)防部向法院提交了新的動(dòng)議，要求延期原定于4月5日對(duì)小米集團(tuán)起訴內(nèi)容的回復(fù)，小米集團(tuán)沒有表示反對(duì)，因此法官同意了該動(dòng)議。

5月4日，據(jù)美國(guó)《政治報(bào)》網(wǎng)站消息，美國(guó)司法部一名律師在法庭上說(shuō)，拜登政府正在考慮修改特朗普時(shí)代的禁止與所謂“有軍方背景的中國(guó)企業(yè)”進(jìn)行股票交易的規(guī)定。

5月11日，小米集團(tuán)和美國(guó)國(guó)防部再次就軍事清單訴訟發(fā)布了聯(lián)合狀態(tài)報(bào)告：美國(guó)政府承認(rèn)了軍事清單上的程序正義問(wèn)題，愿意和小米集團(tuán)進(jìn)行和解，并將小米集團(tuán)移出軍事清單。

消息一經(jīng)發(fā)布，小米自午后開始反彈，截止5月11日港股收盤，小米大漲6.10%，股價(jià)反彈至26.10港元，市值增加378.24億港元。

隨著雙方達(dá)成和解，這個(gè)小米集團(tuán)起訴美國(guó)政府的更新系列也就接近尾聲了，接下來(lái)只需要等待正式的決議和公告。

值得注意的是，小米并不是唯一一家起訴美國(guó)國(guó)防部并獲得贏面的中國(guó)公司。5月6日晚上，籮筐科技也公告獲得了美國(guó)法庭的臨時(shí)禁令（Preliminary Injunction），這是繼小米集團(tuán)之后第二家獲得臨時(shí)禁令的公司。

糧廠研究員will就此分析道，結(jié)合美國(guó)司法部表示不會(huì)就小米集團(tuán)的臨時(shí)禁令上訴，拜登政府內(nèi)部基本達(dá)成一致——特朗普對(duì)于軍事清單的定義和指認(rèn)是草率的，在現(xiàn)行司法體系下美國(guó)政府打贏是有難度的。拜登政府為了避免持續(xù)受到制裁名單中的企業(yè)發(fā)出訴訟挑戰(zhàn)，必須修改軍事清單的適用標(biāo)準(zhǔn)。

5月7日，彭博社也發(fā)表文章，表示拜登政府在對(duì)中國(guó)軍事清單禁令進(jìn)行討論。但是文章明確說(shuō)明，雖然在對(duì)禁令發(fā)起討論，但大概率會(huì)保留特朗普軍事清單的形式。

圖源：彭博社報(bào)道

這很大程度反映了剛上臺(tái)的拜登政府，在打壓中國(guó)高科技企業(yè)上和特朗普政府是一脈相承的。軍事清單、實(shí)體清單都只是中美關(guān)系大背景下的一張牌，在當(dāng)前中美關(guān)系中，想要直接動(dòng)搖，甚至取消清單顯然是不現(xiàn)實(shí)的。

這一點(diǎn)從美國(guó)對(duì)華為的政策中可見一斑。2019年5月，美國(guó)就以國(guó)家安全擔(dān)憂為由，將華為列入商務(wù)部“實(shí)體名單”，限制供應(yīng)商向該公司出售美國(guó)商品和技術(shù)。2020年5月又升級(jí)制裁，要求美國(guó)以外的廠商在向華為出售使用了美國(guó)的技術(shù)或設(shè)計(jì)的半導(dǎo)體芯片時(shí)，必須得到美國(guó)政府的出口許可證。

就在美國(guó)國(guó)防部宣布和小米達(dá)成和解的今天，拜登政府同時(shí)宣布延長(zhǎng)前總統(tǒng)特朗普2019年頒發(fā)的行政命令，禁止美國(guó)企業(yè)使用被美國(guó)政府認(rèn)定構(gòu)成國(guó)安風(fēng)險(xiǎn)的公司所生產(chǎn)的電信設(shè)備，其中點(diǎn)名華為。

另?yè)?jù)路透報(bào)道，美國(guó)共和黨籍的參議員Roger Wicker近日在詢問(wèn)東芝美國(guó)電子元件（Toshiba America Electronic Components）、希捷科技（Seagate Technology）和西部數(shù)據(jù)（Western Digital）等公司，是否不當(dāng)供應(yīng)外國(guó)生產(chǎn)的硬盤給華為。Wicker還敦促美國(guó)商務(wù)部長(zhǎng)雷蒙多（Gina Raimondo）對(duì)被發(fā)現(xiàn)繞路規(guī)避任何規(guī)定的企業(yè)采取懲罰行動(dòng)。

所以，小米在本次訴訟案件中取得勝利固然值得祝賀，這是中國(guó)企業(yè)在受到美國(guó)不合理打壓后，合理利用法律武器維護(hù)了公司利益。外交部發(fā)言人華春瑩在主持例行記者會(huì)中，就美國(guó)政府將小米公司移出“黑名單”一事的提問(wèn)也強(qiáng)調(diào)稱：中方支持中國(guó)企業(yè)通過(guò)法律渠道維護(hù)自身的正當(dāng)合法權(quán)益，我們希望美方糾正上一屆政府的錯(cuò)誤，為中國(guó)企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)提供公平公正和非歧視的營(yíng)商環(huán)境。

由此觸發(fā)美方重新明確其軍事清單標(biāo)準(zhǔn)也可能是件好事，糧廠研究員will分析稱，軍事清單的本質(zhì)是一套游戲規(guī)則，小米集團(tuán)此前被納入其中，就是因?yàn)橛螒蛞?guī)則制定的模糊，例如雷軍的社會(huì)主義建設(shè)者頭銜、小米投資5G技術(shù)等。所以，拜登政府將軍事清單規(guī)則制定得越清楚，小米集團(tuán)（甚至是清單中其它企業(yè)）就越能夠自證清白。

但在祝賀之余，我們同樣需要清醒地意識(shí)到，這僅僅是一場(chǎng)訴訟案件的勝利，美國(guó)政府對(duì)中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)打壓之心和嚴(yán)厲舉措從來(lái)沒有改變過(guò)。